Contra lavagem de dinheiro

A FXOpen precisa cumprir com a Legislação Anti-Lavagem de Dinheiro e de Combate ao Financiamento de Terrorismo (Leis ALD/CFT). Para auxiliar o governo na luta contra o financiamento do terrorismo e atividades de lavagem de dinheiro, a lei requer que todas instituições financeiras obtenham, verifiquem e registrem informações que identifiquem cada pessoa abrindo uma conta. A FXOpen desenvolveu uma Política interna Anti-Lavagem de Dinheiro e Contra-Terrorismo (chamado, daqui em diante, de Política ALD), baseado na avaliação de riscos, de modo que os objetivos das Leis ALD/CFT possam ser atingidos. Estes são:

detectar e impedir a lavagem de dinheiro e o financiamento de terrorismo;
manter e melhorar a reputação internacional da FXOpen adotando, onde apropriado, recomendações emitidas pela Força-tarefa de Ação Financeira sobre Lavagem de Dinheiro;
Contribuir para a confiança do público no sistema financeiro.

Ao aplicar por uma conta com a FXOpen, você automaticamente concorda com os seguintes termos:

a) você garante que cumprirá com todas as leis e regulamentos aplicáveis relacionados à lavagem de dinheiro, incluindo, mas não se limitando a, as leis ALD/CTF e as regras e regulamentos associados (em vigor de tempos em tempos);
b) Você não sabe, nem tem razão para suspeitar de que:

o dinheiro usado para financiar o depósito e sua conta nunca foi nem nunca será oriundo de ou relacionado à lavagem de dinheiro e outras atividades vistas como ilegais perante as leis ou regulamentos ou proibida por qualquer acordo ou convenção internacional ("atividades ilegais"); ou
os rendimentos do seu investimento no Fundo serão usados para financiar atividades ilegais; e
você concorda a prontamente fornecer-nos todas as informações, dentro da razão, que solicitarmos de modo a cumprir com todas as leis e regulamentos aplicáveis relacionadas à lavagem de dinheiro.

De acordo com a Política ALD, a FXOpen conduzirá a devida diligência inicial e de maneira contínua, dependendo do nível de risco apresentado por um cliente em particular.

O que isto significa para você: Em cumprimento com Legislação AML / CFT e Política AML FXOpen, a FXOpen solicitará as informações mínimas de identificação para cada cliente que abrir uma conta. A FXOpen registrará as informações de identificação do cliente, e os métodos e resultados de verificação. A FXOpen também fornecerá avisos aos clientes que buscaremos informações de identificação e compararemos informações de identificação de clientes com listas de suspeitos de terrorismo fornecidas pelo governo.

Estas informações mínimas podem incluir:

PARA INDIVÍDUOS:

a) nome completo, data de nascimento, nacionalidade, endereço permanente atual,
b) se a pessoa não for o cliente, o relacionamento da pessoa com o cliente,
c) a origem dos fundos a serem usados para negociação,
d) ocupação e nome do empregador (se autônomo, a natureza do trabalho autônomo).

PARA ENTIDADES LEGAIS:

a) nome legal completo, identificador ou número de registro, endereço permanente atual e / ou sede social,
b) lista completa de acionistas e beneficiários, seus nomes, números de registro, endereços,
c) lista de proprietários beneficiários e seus detalhes, conforme solicitado pela FXOpen para pessoas físicas,
d) a origem dos fundos a serem usados para negociação,
e) objetivo da abertura de contas.

A fim de verificar as informações acima mencionadas, o FXOpen exigirá o envio dos seguintes documentos:

Para indivíduos:

a) Passaporte atual válido;
b) Cartão de identidade nacional;
c) Cartão de identidade das forças armadas; e
d) Licença de condução com fotografia; e
e) Documento provando residência permanente atual (tais como contas, extratos bancários, etc).

Para Clientes Corporativos:

a) Certificado de Incorporação ou qualquer equivalente nacional;
b) Memorando e Estatutos ou quaisquer equivalentes nacionais;
c) Certificado de idoneidade ou outra prova do endereço de negociação registrado da empresa;
d) Resolução do conselho de diretores para abrir uma conta e dar autoridade aos que a operarão;
e) Cópias das procurações ou outras autoridades dadas pelos diretores em relação à empresa;
f) Prova da identidade dos diretores em casos onde ele(a) lidará com a FXOpen em nome do Cliente (de acordo com as regras de identificação individual descritas acima);
g) Prova de identidade dos proprietários beneficentes e/ou pessoas sob cujas instruções os signatários na conta são atribuídos o direito de agir (de acordo com as regras de verificação individual de identidade descritas acima).

Para verificar as informações mencionadas acima, a FXOpen requirirá, no mínimo, o envio dos documentos especificados acima para clientes corporativos. A FXOpen também poderá solicitá-lo a fornecer informações adicionais acompanhadas dos respectivos documentos.

A FXOpen pode, a seu exclusivo critério, realizar devidas diligências periódicas aos clientes e solicitar que eles atualizem as informações e documentos necessários para que a FXOpen cumpra os regulamentos AML / CFT aplicáveis e a Política interna de AML.

Esperamos que nos forneça as informações e documentos solicitados no prazo de 10 dias úteis a contar do momento da respetiva receção do pedido. Uma vez que você nos forneceu todas as informações e documentos solicitados, a FXOpen executará os procedimentos KYC e CDD dentro de 10 dias úteis e aprovará (verificará) sua conta. Se você não cumpriu com as obrigações do KYC CDD, a FXOpen pode rejeitar a abertura de uma conta para você ou limitar o acesso à sua conta.